從1985年留學(xué)美國到2010年全日制回國，我在美國四所州立大學(xué)學(xué)習(xí)和工作超過25年，其中包括弗吉尼亞理工學(xué)院和州立大學(xué)、佐治亞大學(xué)、大學(xué)佛羅里達(dá)大學(xué)和德克薩斯農(nóng)工大學(xué)。

回國10年來，我從一名普通教授成長為學(xué)院院長，也逐漸對國內(nèi)大學(xué)的評價機(jī)制有了清晰的認(rèn)識?？萍脊ぷ髡呤紫缺仨氂袑W(xué)位，儲備足夠的知識和技能，找到職位，獲得資助，發(fā)表論文，提升職稱。世界上任何一個國家的科學(xué)家和大學(xué)教授都必須經(jīng)歷類似的過程。我想結(jié)合我在美國學(xué)習(xí)和工作的經(jīng)歷，介紹一下美國大學(xué)教授的招聘、評估和晉升的情況。

美國大學(xué)教授類別

美國州立大學(xué)和大多數(shù)大學(xué)的教授分為助理教授、副教授、教授或正教授。職稱也有很多，如：特聘教授、攝政教授、大學(xué)教授、校長教授、研究教授、Named Professor（某人教授（名人特別贊助）、企業(yè)或個人贊助的Endowed Professor等），一般都是授予學(xué)校著名教授。

教授、研究人員和技術(shù)推廣人員分為終身教授和非終身教授。終身教授的職位是政府（公立大學(xué)）或大學(xué)（私立大學(xué)）的預(yù)算職位。它們被稱為硬通貨頭寸。他們通常從副教授開始。只要不違法（包括學(xué)術(shù)方面），就不會被解雇；他們不是終身教授。一般來說，他們是研究人員，即所謂的軟錢職位，即非政府（公立大學(xué)）或大學(xué)（私立大學(xué)）資助的職位。一旦資金短缺，就會因?yàn)椴脝T而失去工作崗位。

美國大學(xué)的就業(yè)創(chuàng)造和招聘

美國的大學(xué)，尤其是州立大學(xué)，對崗位設(shè)置、教授人數(shù)都有非常嚴(yán)格的規(guī)定和固定編制。如需增加編制，需反復(fù)論證，并經(jīng)學(xué)院、學(xué)校審核批準(zhǔn)。農(nóng)民、企業(yè)家、農(nóng)民協(xié)會等對國立大學(xué)許多職位的設(shè)立、增減有非常重要的發(fā)言權(quán)。有的也是招聘團(tuán)隊的成員，直接參與招聘工作。單位如果批準(zhǔn)某個職位，必須先成立招聘委員會或招聘小組，然后起草職位描述（招聘廣告），詳細(xì)說明該職位的具體要求、工作職責(zé)和義務(wù)、考核標(biāo)準(zhǔn)等，然后招聘廣告經(jīng)專業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)后在各種場合廣泛發(fā)布廣告。

在美國大學(xué)，獲得教授職位，尤其是終身教授職位，本身就是一個挑戰(zhàn)。在眾多的申請者中，評選委員會選出一些優(yōu)秀的申請者（前10名或以下），并首先進(jìn)行電話面試（這對于母語不是英語的申請者來說極其重要）。通過面試后，您還需要提供3-5封推薦信。推薦人必須誠實(shí)。選拔委員會根據(jù)推薦信，邀請3-4名最優(yōu)秀的申請者來學(xué)校面試，所有費(fèi)用由學(xué)校支付。這輪面試又是一個很大的挑戰(zhàn)，一般會持續(xù)2-3天。面試官一定要西裝革履，說話優(yōu)雅，思路清晰，給人留下屬于我的印象。面試過程也很復(fù)雜，包括和教授（未來的同事）吃早餐、午餐和晚餐；與系里的學(xué)生代表或研究生吃飯、聊天；做學(xué)術(shù)報告并解答各種疑難問題；給學(xué)生上課并回答問題。學(xué)生提出奇怪的問題并滿足；接受系主任、學(xué)院院長的采訪，探討未來的發(fā)展思路和所需條件；會見了人事部工作人員，聽取他們介紹各項福利待遇和晉升通道，以及休假、假期、保險、實(shí)驗(yàn)室人員（研究生、博士后、技術(shù)員、助理）招聘等政策和流程。與科研部門工作人員會面，了解如何申請科研項目、基金管理等相關(guān)政策；與教務(wù)人員會面與院系工作人員會面，了解開設(shè)課程的相關(guān)要求和程序；與財務(wù)部工作人員會面，了解資金使用、出差、報銷等事宜的規(guī)定。

整個招聘過程嚴(yán)謹(jǐn)、認(rèn)真、透明。它不僅考驗(yàn)申請人的學(xué)術(shù)水平和教學(xué)技能，還考察待人接物、與人相處的能力，包括性格、會話能力、反應(yīng)敏感度等方面的素質(zhì)。

大學(xué)教授的職位通常很少。招聘廣告一發(fā)布，就會有很多人申請，有時一個職位會有數(shù)百人應(yīng)聘。那年我申請的大學(xué)職位有70多人申請。如果申請人是博士研究生或博士后，論文的數(shù)量和質(zhì)量是最重要的。對于有多年工作經(jīng)驗(yàn)的申請者來說，除了論文的數(shù)量和質(zhì)量外，還取決于獲得的基金和項目的數(shù)量、培養(yǎng)的研究生的數(shù)量和質(zhì)量、在學(xué)術(shù)界的影響力等。如是否擔(dān)任期刊主編和編委、國內(nèi)外組織負(fù)責(zé)人、各類學(xué)術(shù)會議召集人、是否獲得各類學(xué)術(shù)組織獎項等。

受聘教授的薪資因人而異，根據(jù)受聘人所在院系的預(yù)算、需求的緊急程度、學(xué)術(shù)水平、資歷、原薪資水平、談判技巧等多種因素來確定。

美國教授的職業(yè)發(fā)展與晉升

在美國，從助理教授晉升為教授并不容易。美國大學(xué)非常關(guān)心教授特別是年輕助理教授的發(fā)展，會提供各種便利。

晉升專業(yè)技術(shù)職稱。從助理教授到副教授，通過終身教授聘任流程，通常需要2-3年的時間才能獲得終身教授職位。新聘任的助理教授在工作2-3年后進(jìn)行中期考核。系職稱和任期評審小組將對助理教授在教學(xué)、科研、經(jīng)費(fèi)、研究生培養(yǎng)等方面的進(jìn)展情況進(jìn)行預(yù)審，以及是否有望按時晉升。并對各項工作進(jìn)展提供評價、建議和指導(dǎo)。

學(xué)校設(shè)有各級職稱、任期評審機(jī)構(gòu)。成員一般都是正教授。副教授評審委員會成員由所在機(jī)構(gòu)行政主任任命，成員中還包括副教授。我校的做法是，申請人、系主任或評審委員會各推薦5名評審專家。申請人對評審委員會推薦的名單有異議的，可以提出異議，并說明理由。推薦評審專家所在學(xué)校必須與本校相當(dāng)或更好。評審專家不能與被評審人有直接利益關(guān)系，如家庭成員、導(dǎo)師、學(xué)生、前同事、項目合作者、論文共同作者等，以免影響評審的公正性。系主任將從這10名推薦評審專家中選出5-6人作為初級同行評審專家。學(xué)校根據(jù)評審專家的工作職責(zé)對推薦信進(jìn)行評估，最后會問一個問題：如果申請人在貴單位，你會同意他的晉升嗎？

評審委員會收到所有推薦信后，會將推薦信發(fā)送給每位委員會成員，然后召開會議討論，投票決定是否批準(zhǔn)申請人的申請，并將結(jié)果提交給系主任。至此，評審委員會的使命已經(jīng)完成。系主任將根據(jù)報告結(jié)果決定是否向?qū)W院報告。只要報到學(xué)院層面，基本上就沒有什么大問題，但院長還是有權(quán)利決定是否同意。如果晉升獲得批準(zhǔn)，所有材料將上報學(xué)校，由教務(wù)長做出決定。這時候基本就進(jìn)入正式審核階段了。如果沒有問題，董事會將做出最終任命。

從助理教授晉升為終身教授的機(jī)會有兩次。如果第一次申請失敗，可以在第二年再次申請。如果再失敗，就必須離開。整個職稱評審過程大約持續(xù)8-9個月。從副教授到正教授的申請和評估流程大致相同，但即使沒有被評為正教授，也不用擔(dān)心被解雇。這就是終身制的優(yōu)勢。我的一位同事在擔(dān)任副教授19年后晉升為教授，還有幾位同事退休時仍然是副教授。

年終考核。教授必須在每年年初提交工作計劃和年終總結(jié)。年度工作計劃包括教學(xué)和指導(dǎo)本科生、科學(xué)研究、經(jīng)費(fèi)和項目申請、研究生招收和培養(yǎng)、參加國內(nèi)外各類會議和演講、社會服務(wù)等。年終總結(jié)以上年為基礎(chǔ)。年度工作計劃，一一對應(yīng)，說明完成情況，對未完成的原因及補(bǔ)救措施進(jìn)行說明。系主任必須與每位教授單獨(dú)面對面檢查工作計劃的完成情況，并親自打分（優(yōu)秀、良好、及格、不及格4個等級）。評估完成后，系主任和教授雙方簽字確認(rèn)。

加薪。美國大學(xué)教授的薪資因人而異，取決于職稱、資歷、工作表現(xiàn)等因素。相同職稱的人之間的薪資差別也會比較大，差別可以高達(dá)2-3倍。加薪幅度由系主任決定，個別情況由系主任與院長協(xié)商。

除非有特殊的經(jīng)濟(jì)問題，美國大學(xué)每年都會加薪，而且數(shù)額因人而異。主要依據(jù)是年終考核結(jié)果。各級領(lǐng)導(dǎo)對于加薪有特定的權(quán)利。系主任在10%以內(nèi)，院長有更大的權(quán)利。加薪與學(xué)校沒有直接關(guān)系，但學(xué)校和學(xué)院都有申訴機(jī)構(gòu)。如果教授對加薪結(jié)果有異議，可以提出申訴。

在美國大學(xué)，教授只領(lǐng)取固定工資，兼任行政兼職的教授還會得到一定的補(bǔ)貼。教學(xué)、發(fā)表論文、科學(xué)研究、獲得專利、培養(yǎng)學(xué)生、獲獎都是工作的一部分，沒有獎金或額外補(bǔ)貼。

出版物及其重要性。美國大多數(shù)大學(xué)教授發(fā)表論文時一般不關(guān)注SCI期刊，也不關(guān)注影響因子，而是關(guān)注發(fā)表的文章是否被同行認(rèn)可、引用和引用，是否對同行有幫助，以及他們是否有更多的讀者。在美國學(xué)習(xí)和工作了13年后，我回國時才知道什么是SCI。我工作的學(xué)校每年都會在頂級雜志上發(fā)表幾篇文章，但很少在學(xué)?；蛎襟w的任何場合看到相關(guān)的宣傳報道，也很少聽到人們討論和關(guān)注這件事。系網(wǎng)站會刊登教師發(fā)表的論文，但不會強(qiáng)調(diào)影響因子。

在美國大學(xué)，教授發(fā)表論文非常重要。 “出版或滅亡”是眾所周知的。美國大學(xué)非常期待你在該領(lǐng)域/學(xué)科的期刊上發(fā)表論文，這也標(biāo)志著你的學(xué)術(shù)水平得到同行的認(rèn)可。學(xué)校不希望你在不屬于自己研究領(lǐng)域的期刊上發(fā)表論文，哪怕是影響因子高的期刊，否則會被認(rèn)為沒有做好本職工作。有些學(xué)校會關(guān)注論文的被引情況，例如用H指數(shù)（H-index）作為發(fā)表論文水平的指標(biāo)之一。

那么，學(xué)校發(fā)表的論文數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)是怎樣的呢？一般來說，論文數(shù)量應(yīng)該是該系所有教授發(fā)表論文的平均數(shù)量。論文最好多一些，但也不能太多。否則，很容易引起領(lǐng)導(dǎo)和同事的不同意見，甚至質(zhì)疑論文的質(zhì)量。我工作的大學(xué)昆蟲學(xué)系在美國非常有名。一名教授平均每年發(fā)表2-3篇論文。如果他超過這個平均水平，他就被認(rèn)為是優(yōu)秀的。當(dāng)時我的團(tuán)隊每年都會發(fā)表5-10篇文章，頻頻獲得好評。

我在美國學(xué)習(xí)和工作的時候，發(fā)表學(xué)術(shù)論文需要得到系主任的批準(zhǔn)，實(shí)際上相當(dāng)于備案，一般都會被批準(zhǔn)。論文完成后，根據(jù)部門要求，需要三名同行評審員。修改后投稿前需填寫一份申請表，內(nèi)容包括：作者、排名及貢獻(xiàn)、標(biāo)題、摘要、擬期刊、項目經(jīng)費(fèi)（資金來源）、審稿人姓名及單位等。經(jīng)批準(zhǔn)并簽字后系主任將提供論文編號。

專利和研究成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。美國大學(xué)有專門負(fù)責(zé)專利和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的部門，有專業(yè)人員或律師處理相關(guān)工作。教授不能單獨(dú)申請專利和技術(shù)轉(zhuǎn)讓，而必須首先將研究成果提交給這些部門進(jìn)行評估。然后召集申請人和有關(guān)專家討論評估。如果有價值，學(xué)校會形成書面材料，尋找有興趣的公司轉(zhuǎn)讓技術(shù)。如果暫時找不到，學(xué)校會申請專利，以保護(hù)研究成果，方便論文發(fā)表。教授的研究成果屬于學(xué)校。技術(shù)轉(zhuǎn)讓后，發(fā)明人將獲得較大比例的分紅，不同學(xué)校的分紅比例有所不同。

學(xué)術(shù)榮譽(yù)、頭銜和個人利益。我所在的德克薩斯農(nóng)工大學(xué)昆蟲學(xué)系有兩名美國國家科學(xué)院院士：Max D. Summers 教授和Perry L. Adkisson 教授。 Adkisson教授曾任大學(xué)校長，榮獲——沃爾夫農(nóng)業(yè)獎，有農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的“諾貝爾獎”之稱。然而，在他們實(shí)驗(yàn)室的網(wǎng)站、部門的網(wǎng)站或他自己的名片上都找不到他。稱號為“院士”。大多數(shù)學(xué)生也不知道自己是院士，甚至沒有免費(fèi)停車位。

研究生招生和培訓(xùn)。美國大學(xué)非常重視培養(yǎng)研究生，特別是博士生，他們是學(xué)?？蒲械闹髁?。因此，學(xué)校在評價教授時，博士畢業(yè)生的數(shù)量是重要指標(biāo)之一。也是大型科研項目、經(jīng)費(fèi)、成果的重要指標(biāo)。

在美國，幾乎所有大學(xué)都不要求研究生在畢業(yè)前發(fā)表論文。他們只要求學(xué)生通過論文答辯就可以授予學(xué)位。美國大學(xué)研究生的畢業(yè)論文提交給指導(dǎo)小組成員。研究生的畢業(yè)年份沒有硬性規(guī)定。主要由導(dǎo)師根據(jù)研究結(jié)果確定。有些學(xué)校規(guī)定學(xué)生最多必須在7-8年內(nèi)畢業(yè)，否則需要重新參加資格考試。雖然學(xué)校對發(fā)表論文沒有嚴(yán)格的要求，但碩士生還是會發(fā)表1-2篇論文，博士生一般會發(fā)表2篇或以上論文，以方便以后繼續(xù)深造或者找到好工作。

課程設(shè)置、教學(xué)和學(xué)生評價。美國的州立大學(xué)，尤其是農(nóng)學(xué)院各院系，主要培養(yǎng)研究生，沒有或只有少量本科生。學(xué)期結(jié)束時，學(xué)生要填寫一份固定的表格來評價教授的教學(xué)水平。教授一般不會為了評價教學(xué)成績而刻意討好學(xué)生，學(xué)生也會如實(shí)評價學(xué)生。而且，在招聘時，對教授的教學(xué)水平進(jìn)行了嚴(yán)格的審核和把關(guān)。除少數(shù)例外，教授之間的教學(xué)評價成績相差不大，這對職稱晉升沒有太大影響。

美國大學(xué)對教授的期望

一般來說，美國州立/公立大學(xué)教授的職責(zé)包括教學(xué)、科學(xué)研究、技術(shù)推廣、服務(wù)學(xué)校和社會等，他們應(yīng)該根據(jù)個人職責(zé)做好自己應(yīng)該做的事情。作為高水平大學(xué)的教授，要想保住自己的職位，獲得快速晉升的機(jī)會，并擁有良好的薪資和實(shí)驗(yàn)室資源，就必須獲得更多的科研項目和充足的經(jīng)費(fèi)，招收足夠的博士后和博士生，以及發(fā)表足夠多的高水平論文，取得足夠多的重大成果，還需要積極加入國內(nèi)外學(xué)術(shù)組織，擔(dān)任學(xué)術(shù)期刊的編輯和編委，推廣研究成果，擴(kuò)大國際影響力，提供公益和社會服務(wù)。社會服務(wù)。

美國大學(xué)對教授的期望很高。如果你期望教授有一個大項目。對于專注于科學(xué)研究的教授來說，申請科研項目并獲得大量資助是極其重要的。美國大學(xué)對項目經(jīng)費(fèi)收取非常高的管理費(fèi)，一般在40%-50%甚至更高，是學(xué)校重要的經(jīng)費(fèi)來源。學(xué)校用這些資金支付和增加教職工工資，招聘人員，購買圖書、材料和大型設(shè)備。該部門還將收取一定比例的管理費(fèi)。因此，項目、經(jīng)費(fèi)多的教授一般會受到學(xué)校的重視，晉升快，報酬較高，實(shí)驗(yàn)室資源也較豐富；教授應(yīng)享有國際聲譽(yù)。較高的國際聲譽(yù)意味著發(fā)表許多高水平的文章，具有較高的國際學(xué)術(shù)影響力，能夠招收更多的研究生和博士后。這樣的教授一般會受到院系的歡迎；我們期望教授獲得國際獎項，特別是諾貝爾獎、沃爾夫獎等將為學(xué)校帶來更高的聲譽(yù)。

作為一名大學(xué)教授，從事教學(xué)、科研和服務(wù)，有很多重要的標(biāo)準(zhǔn)。高學(xué)歷很重要，項目和資金很重要，論文很重要，成果很重要，獎項也很重要。美國大學(xué)不能說沒有“為”，但“為”的程度和方式不同。美國各級政府并不負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)課題評估、論文發(fā)表、獎項評選等，所有這些工作都在學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行，與資源分配和個人待遇關(guān)系不大。大學(xué)、部門或研究機(jī)構(gòu)都有自己的評估標(biāo)準(zhǔn)和方法。如何全面、準(zhǔn)確地評價科學(xué)家、教授的學(xué)術(shù)水平，讓他們能夠在輕松、自由的學(xué)術(shù)環(huán)境中安靜思考、經(jīng)常交流，做自己感興趣、有創(chuàng)新性、有價值、不急功近利的研究。不是一件容易的事。 （作者劉同賢，青島農(nóng)業(yè)大學(xué)植物醫(yī)學(xué)學(xué)院院長，獲得弗吉尼亞理工大學(xué)碩士學(xué)位、佐治亞大學(xué)博士學(xué)位。2014年當(dāng)選美國昆蟲學(xué)會會士）

來源|中國學(xué)者（2020年第8期）

作者：劉同賢