摘要：績效評(píng)價(jià)是“雙一流”建設(shè)過程中不可回避的重大理論和實(shí)踐問題。長期以來，加強(qiáng)績效評(píng)價(jià)已成為我國高等教育管理領(lǐng)域普遍存在的現(xiàn)實(shí)。在此過程中，以量化考核為代表的績效評(píng)價(jià)受到高度推崇。評(píng)價(jià)的工具主義不斷影響著學(xué)術(shù)職業(yè)的本質(zhì)屬性，在強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)精神的同時(shí)，功利主義也影響著學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。國外一流大學(xué)實(shí)施績效管理的切實(shí)有效的做法，對(duì)于優(yōu)化和完善我國高校的科研評(píng)價(jià)體系具有重要的借鑒意義。

關(guān)鍵詞：“雙一流”；績效評(píng)估；績效管理；學(xué)術(shù)精神

在實(shí)施“雙一流”目標(biāo)的新時(shí)代背景下，不少高校開始加大教師壓力，尋求有效管理和提升教師生產(chǎn)力的方法。以“量化評(píng)估”為核心的績效評(píng)估正在成為許多高校的普遍做法。努力的方向。 “定量評(píng)估”雖然可以快速獲得科研成果，但也帶來了一些弊端，引發(fā)社會(huì)討論甚至高層關(guān)注。績效評(píng)價(jià)導(dǎo)向已成為“雙一流”建設(shè)成效乃至成敗的關(guān)鍵。

危機(jī)與沖突：績效評(píng)價(jià)功利化傾向?qū)ξ覈咝？蒲袆?chuàng)新的影響

盡管科學(xué)工作質(zhì)量的評(píng)估并不是一項(xiàng)沒有問題的任務(wù)，但古典管理主義改革帶來的績效評(píng)估并不是全新的，也不是自動(dòng)與指導(dǎo)質(zhì)量評(píng)估的科學(xué)規(guī)范保持一致的。 [1] 績效評(píng)估與通過同行評(píng)審進(jìn)行的質(zhì)量評(píng)估有著根本的不同。我國高?？冃гu(píng)價(jià)雖然經(jīng)歷了多年的發(fā)展，但并沒有從根本上改變科研評(píng)價(jià)的基本狀況。其突出問題主要體現(xiàn)在：

一是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。在大學(xué)組織中，評(píng)估學(xué)術(shù)人員的科研績效是一項(xiàng)非常復(fù)雜且具有挑戰(zhàn)性的任務(wù)。學(xué)術(shù)創(chuàng)作具有很強(qiáng)的隨機(jī)性和不確定性，學(xué)術(shù)價(jià)值的體現(xiàn)也存在一定的滯后性。不同職稱的學(xué)術(shù)人員得分不同，表面上看是區(qū)分不同創(chuàng)新能力和能力的學(xué)術(shù)人員；但事實(shí)上，由于許多非正式的、未知的信息無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)和掌握，自然無法準(zhǔn)確預(yù)測(cè)學(xué)術(shù)人員的科研貢獻(xiàn)。學(xué)術(shù)人員的創(chuàng)造性成果是否有價(jià)值、產(chǎn)生多少社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，不能簡單地用一組數(shù)據(jù)來說明。兩者之間不存在等價(jià)或相互關(guān)系。在這個(gè)評(píng)價(jià)體系中，老師不再是“傳道、授業(yè)、解惑”的有血有肉的人，而是一堆可以描述、計(jì)算、相互比較的數(shù)據(jù)。 [2]這種學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)模式體現(xiàn)了濃厚的行政色彩，雖然其初衷是追求學(xué)術(shù)卓越，但其最終效果卻不利于大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生。

二是將學(xué)術(shù)工作評(píng)價(jià)落實(shí)到實(shí)處。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)工作的有形性、可視化使得學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)高度重視出版物、專利、研究經(jīng)費(fèi)、學(xué)術(shù)榮譽(yù)等。引文分析、同行評(píng)審、發(fā)表數(shù)量等已成為評(píng)價(jià)學(xué)者研究表現(xiàn)最常用的方法。在某些領(lǐng)域，參考期刊文章是最重要的質(zhì)量衡量標(biāo)準(zhǔn)，而參考書籍、參考專著和引用會(huì)議在其他領(lǐng)域更有價(jià)值。一些出版物的質(zhì)量比其他出版物提供了更多的證據(jù)。一般來說，參考出版物被認(rèn)為比非參考出版物質(zhì)量更高。 [3]然而，學(xué)術(shù)工作的本質(zhì)不是為了發(fā)表論文和獲得榮譽(yù)，而是在淡泊名利的實(shí)驗(yàn)室和研究室里做安靜而深遠(yuǎn)的學(xué)問。 [4]這種傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)研究方式雖然在現(xiàn)實(shí)中很難實(shí)現(xiàn)，但至少需要營造一個(gè)保護(hù)學(xué)者不受知識(shí)以外的各種利益的干擾和驅(qū)動(dòng)的學(xué)術(shù)環(huán)境，真正回歸到鼓勵(lì)的目標(biāo)。原創(chuàng)性學(xué)術(shù)創(chuàng)新。初衷就出來了。

三是追求學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)國際化。目前，我國大學(xué)尚未建立多維度、多層次的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系。他們?cè)趯W(xué)術(shù)評(píng)價(jià)導(dǎo)向上過于強(qiáng)調(diào)國際化，在追求國際化過程中表現(xiàn)出明顯的急功近利的傾向。其結(jié)果是，現(xiàn)有的大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系無法真正追求卓越。大學(xué)面臨著與同行機(jī)構(gòu)競爭的越來越大的壓力。通過取得高績效來展現(xiàn)責(zé)任感可以理解，但在評(píng)價(jià)過程中更應(yīng)注重對(duì)學(xué)術(shù)人員的人文關(guān)懷，以實(shí)現(xiàn)學(xué)校的戰(zhàn)略目標(biāo)和學(xué)術(shù)人員的專業(yè)發(fā)展。有機(jī)統(tǒng)一。盡管不少高校在“雙一流”建設(shè)中強(qiáng)調(diào)質(zhì)量導(dǎo)向和創(chuàng)新導(dǎo)向，但學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的規(guī)范性、有形性仍然沒有根本改變。需要指出的一點(diǎn)是，雖然鼓勵(lì)國際學(xué)術(shù)出版是大學(xué)國際化、提高國際排名的重要指標(biāo)，但排名能否真正衡量大學(xué)的質(zhì)量，是一個(gè)值得深入思考和討論的理論問題。

從我國高?？冃гu(píng)價(jià)的實(shí)踐來看，我國高校的科研評(píng)價(jià)幾乎都是行政主導(dǎo)，教師只是被動(dòng)參與和發(fā)表意見。定量評(píng)價(jià)幾乎構(gòu)成了我國高校科研評(píng)價(jià)的外鏈。高?？冃гu(píng)價(jià)改革已進(jìn)行多年，但收效甚微。這也反映出高校績效評(píng)價(jià)是一個(gè)難題。正如教育部高等教育教學(xué)評(píng)價(jià)中心學(xué)校評(píng)價(jià)處劉振田教授所說：“評(píng)價(jià)總是需要試圖把‘黑匣子’變成‘白匣子’，澄清一些原本不清楚的東西?！比绾螛?gòu)建科學(xué)合理的“雙一流”科研評(píng)價(jià)體系，是這個(gè)時(shí)代的重大命題，也是必須正視的現(xiàn)實(shí)。問題。

評(píng)估與發(fā)展：世界一流大學(xué)績效管理的實(shí)踐

高校績效評(píng)價(jià)并不是一個(gè)新鮮話題。大約一百年前，美國大學(xué)就進(jìn)行了院校評(píng)估，而在歐洲，法國于1984年率先開展了全面的院校評(píng)估。然而，不同類型的大學(xué)、大學(xué)運(yùn)行的外部環(huán)境以及評(píng)估的重點(diǎn)不同。國家高等教育系統(tǒng)都為大學(xué)績效評(píng)估方法的發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。 [5]

在美國，績效管理在研究型大學(xué)的管理實(shí)踐中也司空見慣。美國研究型大學(xué)實(shí)施績效管理的目的是為了促進(jìn)發(fā)展，不僅要促進(jìn)大學(xué)本身的發(fā)展，還要促進(jìn)學(xué)術(shù)人員的專業(yè)發(fā)展，融入學(xué)校戰(zhàn)略目標(biāo)和教師個(gè)人目標(biāo)有機(jī)結(jié)合，事半功倍。大學(xué)實(shí)施績效管理，以識(shí)別和糾正其運(yùn)營系統(tǒng)中的低效率問題，通過提供必要的指導(dǎo)和支持，幫助每位教職員工確保其最終績效的質(zhì)量和完整性?？傊?，大學(xué)教師的成功取決于他們?nèi)绾吻逦貙⒔虒W(xué)、研究和社會(huì)服務(wù)要素與學(xué)校的戰(zhàn)略目標(biāo)結(jié)合起來。由于績效管理體現(xiàn)了不同組織層級(jí)之間的溝通和協(xié)商，因此也被稱為“團(tuán)隊(duì)管理”模型，它可以驗(yàn)證管理層對(duì)構(gòu)建相互支持的環(huán)境的承諾[6]。

就加州大學(xué)伯克利分校而言，績效管理是管理者為加州大學(xué)伯克利分校實(shí)現(xiàn)卓越做出的最重要貢獻(xiàn)之一。作為加州大學(xué)伯克利分校追求卓越的承諾的一部分，績效管理的目的和功能是確保教師保持優(yōu)秀。有效的績效管理使管理人員和教師的努力與部門和學(xué)校的目標(biāo)保持一致，并激勵(lì)所有員工盡力而為。管理人員和教師建立伙伴關(guān)系，以確?？冃б?guī)劃、指導(dǎo)、發(fā)展和評(píng)估。大學(xué)管理者有責(zé)任提供有效的績效管理體系，鼓勵(lì)參與者之間的有效溝通，并確保主管具備進(jìn)行績效管理的技能。教師和管理人員負(fù)責(zé)制定績效期望，在整個(gè)績效管理周期中溝通目標(biāo)、績效和發(fā)展，確定成功的績效并提供指導(dǎo)以提高績效，并支持管理人員確定工具、資源、培訓(xùn)和發(fā)展，以成功履行其職責(zé)。各級(jí)員工有責(zé)任與經(jīng)理和主管積極溝通目標(biāo)和預(yù)期進(jìn)展，積極規(guī)劃自己的發(fā)展，對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)，不斷追求卓越績效以支持部門和學(xué)校的目標(biāo)[7]。

認(rèn)可教師的成就并共同計(jì)劃并共同提高績效?？冃Э己说拇蟛糠止ぷ饕笠粋€(gè)設(shè)計(jì)良好的大學(xué)績效考核體系應(yīng)該能夠明確表達(dá)績效標(biāo)準(zhǔn)，建立目標(biāo)、期望并提供反饋，能夠激勵(lì)、激勵(lì)和團(tuán)結(jié)人，合理利用績效指標(biāo)。一些人性化的行為規(guī)則及其機(jī)制指導(dǎo)和調(diào)節(jié)教師的行為。 [8] 加州大學(xué)伯克利分校致力于開發(fā)科學(xué)的績效管理體系，培養(yǎng)和獎(jiǎng)勵(lì)業(yè)績突出的優(yōu)秀教師。大學(xué)管理人員是確?？冃б?guī)劃、審查、輔導(dǎo)和發(fā)展的伙伴關(guān)系的關(guān)鍵成員。當(dāng)教師完成任務(wù)或表現(xiàn)出令人擔(dān)憂的行為時(shí)，管理人員會(huì)盡早向教師提供建設(shè)性反饋。對(duì)美國研究型大學(xué)績效管理政策和實(shí)踐的分析表明，所有參與績效管理的成員都應(yīng)具備兩項(xiàng)核心能力：一是團(tuán)隊(duì)合作。積極參與推動(dòng)團(tuán)隊(duì)前進(jìn)；與團(tuán)隊(duì)保持一致以實(shí)現(xiàn)共同期望的結(jié)果；與同事和利益相關(guān)者保持密切的個(gè)人聯(lián)系。二是支持變革。識(shí)別問題和機(jī)會(huì)并實(shí)施解決方案；在經(jīng)歷重大變化時(shí)保持有效性；有效地適應(yīng)新的工作結(jié)構(gòu)、流程、要求或文化[9]。

啟示與選擇：我國高?？蒲锌冃гu(píng)價(jià)改革方向

績效管理是現(xiàn)代大學(xué)創(chuàng)建高績效組織、支持教師專業(yè)發(fā)展的重要途徑。有效的績效管理體系需要管理者和教師共同承擔(dān)責(zé)任，以確?？冃繕?biāo)與大學(xué)目標(biāo)、部門目標(biāo)和機(jī)構(gòu)價(jià)值觀成功連接。盡管績效管理可以影響個(gè)人和組織的成功，但即使有效的績效管理也很少是完美的。劍橋大學(xué)校長安娜·朗斯代爾(Anna Lonsdale) 表示：“創(chuàng)造一種專注、自我調(diào)節(jié)的氛圍比無休止地制定法規(guī)更有激勵(lì)性、更有效、更經(jīng)濟(jì)?！盵10]？分析加州大學(xué)伯克利分校績效管理的有效實(shí)踐，回顧我國高?？冃гu(píng)價(jià)中的不良現(xiàn)象，“雙一流”背景下高?？蒲性u(píng)價(jià)體系改革class”構(gòu)造應(yīng)該處理三個(gè)變化：

一是轉(zhuǎn)變科研評(píng)價(jià)目的，扭轉(zhuǎn)科研評(píng)價(jià)功利化現(xiàn)象?？蒲性u(píng)價(jià)的目的影響和決定評(píng)價(jià)的基本方向和主要內(nèi)容?？蒲性u(píng)價(jià)體系需要遵循學(xué)術(shù)生產(chǎn)規(guī)律。由于競爭和排名的壓力，我國大部分大學(xué)在科研評(píng)價(jià)上存在明顯的功利主義。科研評(píng)價(jià)重點(diǎn)關(guān)注科研經(jīng)費(fèi)、科研項(xiàng)目和期刊質(zhì)量等，并以此作為教師學(xué)術(shù)能力的衡量和評(píng)價(jià)。重要指標(biāo)。這種科研評(píng)價(jià)導(dǎo)向?qū)⒋髮W(xué)學(xué)術(shù)職業(yè)定位為強(qiáng)調(diào)企業(yè)效率的造紙工廠，將教師的科研創(chuàng)作活動(dòng)簡化為短期內(nèi)可量化的具體指標(biāo)，導(dǎo)致學(xué)術(shù)價(jià)值觀偏離了大學(xué)的價(jià)值觀。傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)精神。世界公認(rèn)的一流大學(xué)之所以實(shí)行績效評(píng)價(jià)，就是因?yàn)閱栘?zé)制。問責(zé)制要求組織各個(gè)層面的一致性，而績效評(píng)估可以指導(dǎo)和鼓勵(lì)這種行為。此外，績效評(píng)估有助于維護(hù)和形成負(fù)責(zé)任的良好組織形象。任何大學(xué)組織都非常重視組織和學(xué)術(shù)人員的績效目標(biāo)。根據(jù)學(xué)者的矩陣特征，我國在建的世界一流大學(xué)和高水平研究型大學(xué)的管理應(yīng)著眼于如何促進(jìn)國內(nèi)學(xué)者的學(xué)術(shù)水平得到學(xué)術(shù)界的認(rèn)可或達(dá)到國際標(biāo)準(zhǔn)，并以此為基礎(chǔ)構(gòu)建一切大學(xué)管理體系的出發(fā)點(diǎn)。不應(yīng)通過行政手段迫使學(xué)者放棄對(duì)學(xué)科和學(xué)術(shù)界的忠誠，而應(yīng)把達(dá)到學(xué)校的評(píng)價(jià)指標(biāo)作為工作的主要目的。 [11]只有端正科研評(píng)價(jià)目的，把促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新作為評(píng)價(jià)的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，才更有可能實(shí)現(xiàn)建設(shè)一流大學(xué)和一流學(xué)科的目標(biāo)。

二是改變只關(guān)注核心期刊的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系，切實(shí)落實(shí)多元評(píng)價(jià)、同行評(píng)價(jià)的理念。目前，核心期刊理論在我國大學(xué)評(píng)價(jià)中仍然不同程度地存在，在國際知名索引期刊上發(fā)表論文已成為我國大學(xué)績效評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)。高校之所以如此重視核心期刊論文的發(fā)表，主要是因?yàn)楹诵钠诳l(fā)表論文的數(shù)量是大學(xué)綜合排名的重要指標(biāo)之一。許多大學(xué)已將核心期刊論文和國際發(fā)表論文的要求納入其教師績效評(píng)估中。在大學(xué)管理者看來，如果沒有這些壓力，教師不會(huì)在質(zhì)量問題上做出如此大的努力。實(shí)踐證明，這些外部壓力確實(shí)有助于提高生產(chǎn)力和學(xué)術(shù)質(zhì)量；但負(fù)面影響也極其明顯，因?yàn)樵u(píng)估期限產(chǎn)生的壓力機(jī)制增加了投機(jī)投機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)。學(xué)術(shù)人員的研究成果數(shù)量是以犧牲研究質(zhì)量為代價(jià)的（沒有風(fēng)險(xiǎn)）。現(xiàn)行的考核和激勵(lì)制度只能導(dǎo)致學(xué)術(shù)生產(chǎn)的短期前景，產(chǎn)生一些與質(zhì)量無關(guān)的學(xué)術(shù)“次品”，甚至連學(xué)術(shù)人員自己也不滿意。在經(jīng)濟(jì)全球化和大學(xué)國際化不可逆轉(zhuǎn)的今天，大學(xué)追求在核心期刊和國際學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表論文已成為常態(tài)。但科學(xué)研究不能遵循行政管理和企業(yè)的邏輯思維，必須充分考慮學(xué)術(shù)工作的復(fù)雜性。通過多重評(píng)價(jià)和同行評(píng)價(jià)，為學(xué)術(shù)創(chuàng)新提供選拔和保護(hù)機(jī)制。同行評(píng)審的經(jīng)典形式是將產(chǎn)品置于人之前，而績效評(píng)估則側(cè)重于個(gè)人和團(tuán)體作為基本的“輸入要素”，因此使用產(chǎn)品來衡量人的資格。大學(xué)的績效評(píng)估并不是孤立的?？冃гu(píng)價(jià)必須想辦法納入同行評(píng)審，增加同行評(píng)價(jià)的“清白”。

三是要改變以績效評(píng)價(jià)為先的不良傾向，將評(píng)價(jià)重點(diǎn)轉(zhuǎn)向促進(jìn)教師專業(yè)成長。從我國高校績效管理的實(shí)踐來看，我國高校將績效評(píng)價(jià)作為一種簡單的管理工具，評(píng)價(jià)方式單一，以定量評(píng)價(jià)為主，強(qiáng)調(diào)結(jié)果導(dǎo)向，不關(guān)心教師如何實(shí)現(xiàn)績效目標(biāo)?？冃Ч芾硪言趪鴥?nèi)外高校廣泛推廣和應(yīng)用。在推進(jìn)“雙一流”建設(shè)目標(biāo)過程中，亟待構(gòu)建符合我國高等教育發(fā)展格局的世界一流大學(xué)績效評(píng)價(jià)體系。正如Clark（1998）所說，績效評(píng)價(jià)的運(yùn)用和獲取是大學(xué)組織的重要戰(zhàn)略和主要管理職能，績效評(píng)價(jià)是大學(xué)的根本需要。 [12]基于科學(xué)計(jì)量學(xué)和企業(yè)計(jì)件工作的管理模式和考核方法，績效評(píng)價(jià)不能完全評(píng)價(jià)知識(shí)探索的過程。特別是人文學(xué)科的學(xué)術(shù)研究很難用定量指標(biāo)來評(píng)價(jià)?？冃гu(píng)價(jià)應(yīng)摒棄“功利工具主義”的思想，選擇“發(fā)展人文主義”的評(píng)價(jià)理念，將個(gè)人績效期望與大學(xué)組織目標(biāo)相結(jié)合，確定教師個(gè)體完成組織成果的能力。通常認(rèn)為，富有成效的環(huán)境中的發(fā)展為創(chuàng)造共同的理解、信念和行動(dòng)提供了機(jī)會(huì)，而不是直接威脅研究人員的創(chuàng)造力或自主性。績效評(píng)價(jià)的功能不能無限放大，應(yīng)履行“邊界管理”的任務(wù)。學(xué)術(shù)研究人員本質(zhì)上屬于專業(yè)官僚機(jī)構(gòu)。為了進(jìn)行適當(dāng)?shù)难芯浚枰斑吔绻芾怼眮肀Ｗo(hù)研究人員免受更多的管理。讓學(xué)術(shù)研究人員不必過分擔(dān)心任何官僚規(guī)則。在評(píng)價(jià)中，績效管理不僅要促進(jìn)學(xué)術(shù)人員的科研創(chuàng)新，還要在一定程度上為學(xué)術(shù)創(chuàng)新提供一定的保障。

當(dāng)前，“雙一流”建設(shè)開啟了我國高等教育發(fā)展的新時(shí)代。科研評(píng)價(jià)不能再遵循原有的評(píng)價(jià)模式，評(píng)價(jià)應(yīng)注重原創(chuàng)性的學(xué)術(shù)創(chuàng)新。在處理“質(zhì)”與“量”的關(guān)系時(shí)，發(fā)達(dá)國家政府主導(dǎo)的科研評(píng)價(jià)在重視“量”的同時(shí)更注重“質(zhì)”。在追求“質(zhì)”上，更注重實(shí)現(xiàn)結(jié)果的影響，以“效益”為中心。 [13]因此，如何設(shè)計(jì)良好的績效評(píng)價(jià)體系和激勵(lì)機(jī)制，既要使學(xué)術(shù)人員更加努力工作、不斷提高自己，服務(wù)于學(xué)校的戰(zhàn)略目標(biāo)，又要堅(jiān)守學(xué)術(shù)信念，捍衛(wèi)學(xué)術(shù)精神，弘揚(yáng)學(xué)術(shù)自然。生長。是我國高校管理在推進(jìn)“雙一流”建設(shè)過程中需要深入思考的關(guān)鍵問題。 （作者：鄭成軍潘建軍，單位：北京第二外國語大學(xué)研究室）

參考：

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《北京教育》 雜志